公司名称：海通开元投资有限公司

注册地：上海市

注册资本：人民币55亿元

经营范围：从事股权投资业务及中国证券监督管理委员会允许的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

法定代表人：张向阳

私募基金管理人编码：PT2600012857

公司建立健全各项业务、内部控制、风险合规制度，并根据实际运作情况不断加以完善，以更好地规范业务运作，防范风险及利益冲突，并遵照国泰海通证券子公司合规风控管理要求，将公司纳入集团统一合规风控管理体系。公司建立了严格的信息隔离墙及利益冲突管理制度，控制敏感信息不当流动，防范利益冲突风险。公司与国泰海通证券在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面保持独立。公司建立了以下主要制度，主要包括：

• 海通开元投资有限公司投资决策制度
• 海通开元投资有限公司投后管理制度
• 海通开元母基金投资业务流程
• 海通开元投资有限公司投资私募股权投资基金指引
• 海通开元投资有限公司全面风险管理办法
• 海通开元投资有限公司内部控制制度
• 海通开元投资有限公司信息隔离墙及利益冲突管理办法
• 海通开元投资有限公司合规管理办法
• 海通开元投资有限公司投资者适当性管理办法
• 海通开元投资有限公司基金募集行为管理办法
• 海通开元投资有限公司信息披露制度

海通开元投资有限公司（以下简称海通开元或公司）高度重视廉洁从业管理工作。公司建立了廉洁从业管理机制，加强对工作人员的管理、廉洁培训教育和监督，培育廉洁文化。海通开元是国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）的全资子公司，须遵守国泰海通证券廉洁从业相关要求。同时，海通开元作为私募基金管理人，须遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等廉洁从业相关法律法规、自律规则、公司规章制度，以及其各自不时进行的更新、补充和变更。