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INFORMATION
一、公司基本信息

公司名称:海通开元投资有限公司

注册地:上海市

注册资本:人民币55亿元

经营范围:从事股权投资业务及中国证券监督管理委员会允许的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

法定代表人:张向阳

私募基金管理人编码:PT2600012857

二、公司组织架构

三、制度建设情况

公司建立健全各项业务、内部控制、风险合规制度,并根据实际运作情况不断加以完善,以更好地规范业务运作,防范风险及利益冲突,并遵照海通证券子公司合规风控管理要求,将公司纳入集团统一合规风控管理体系。公司建立了严格的信息隔离墙及利益冲突管理制度,控制敏感信息不当流动,防范利益冲突风险。公司与海通证券在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面保持独立。公司建立了以下主要制度,主要包括:

  • 海通开元投资有限公司投资决策制度
  • 海通开元投资有限公司投后管理制度
  • 海通开元投资有限公司全面风险管理办法
  • 海通开元投资有限公司内部控制制度
  • 海通开元投资有限公司信息隔离墙及利益冲突管理办法
  • 海通开元投资有限公司合规管理办法
  • 海通开元投资有限公司投资者适当性管理办法
  • 海通开元投资有限公司基金募集行为管理办法
  • 海通开元投资有限公司信息披露制度
四、廉洁从业政策

海通开元投资有限公司(以下简称海通开元或公司)高度重视廉洁从业管理工作。公司建立了廉洁从业管理机制,加强对工作人员的管理、廉洁培训教育和监督,培育廉洁文化。海通开元是海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)的全资子公司,须遵守海通证券廉洁从业相关要求。同时,海通开元作为私募基金管理人,须遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等廉洁从业相关法律法规、自律规则、公司规章制度,以及其各自不时进行的更新、补充和变更。

五、从业人员信息
序号 姓名 证书编号 从业资格类别
1 程义斐 A20240208003335 基金从业资格
2 赵凯风 A20240206002544 基金从业资格
3 侯进宇 A20231226015432 基金从业资格
4 后聪 A20231222004489 基金从业资格
5 韦玮 A20231221009057 基金从业资格
6 何诚 A20220817009652 基金从业资格
7 缪言一 A20211224002944 基金从业资格
8 胡炎 A20210728005176 基金从业资格
9 徐学著 A20201204002742 基金从业资格
10 徐静圆 A20201204002724 基金从业资格
11 邬笑语 A20200714001145 基金从业资格
12 桑腾飞 A20200409000642 基金从业资格
13 章金伟 P1012857100012 基金从业资格
14 舒伟 P1012857100017 基金从业资格
15 刘俊雅 P1034008100026 基金从业资格
16 汪艳 P1012857100009 基金从业资格
17 赵小萌 P1012857100003 基金从业资格
18 王洁羽 P1012857100022 基金从业资格
19 许诺 P1017850100017 基金从业资格
20 崔巍 P1012857100001 基金从业资格
21 王鹏 P1012857000003 基金从业资格
22 刘文隆 P1010851100014 基金从业资格
23 陈策 P1012857100004 基金从业资格
24 赵硕超 P1017850100008 基金从业资格
25 刘文诗 P1012857100005 基金从业资格
26 江曒华 P1012857000002 基金从业资格
27 李鹭 P1012857000001 基金从业资格
28 徐翀 P1061269100002 基金从业资格
29 黄维 P1012857100007 基金从业资格
30 乔晋 P1010851000001 基金从业资格
31 叶成 F3900000000031 基金从业资格
32 倪俊 P1012857100035 基金从业资格
33 李晓露 P1012857100011 基金从业资格
34 敖青 P1012857100023 基金从业资格
35 诸旻俏 P1012846100019 基金从业资格
36 周力帆 P1012857100008 基金从业资格
37 尹婧 P1012857100036 基金从业资格
38 邹琦 P1001493100018 基金从业资格
39 熊旭敏 P1012857100002 基金从业资格
40 张灏 P1012857100027 基金从业资格
41 肖奕 P1012857100025 基金从业资格
42 马如勋 P1001788100017 基金从业资格
43 姜长辉 P1012857100016 基金从业资格
44 田鹰 P1012857100015 基金从业资格
45 汪异明 P10128571000037 基金从业资格
46 杨喆 P1001788100016 基金从业资格
47 张琦 P1012857100030 基金从业资格
48 杨云超 P1012857100024 基金从业资格
49 吴晶 P1012857100028 基金从业资格
50 张向阳 P10128571000038 基金从业资格
51 梁伦友 P1012857100033 基金从业资格
52 郝爽 P1012857100029 基金从业资格
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